2016 FAALİYET RAPORU

PDF BNP PARIBAS GRUP İLETİŞİM ENGLISH

TEB’DE FAALİYET GÖSTEREN KOMİTELER

Yönetim Kurulu ve Komite Üyelerinin İlgili Toplantılara Katılımları Hakkında Bilgiler:

31.12.2016 tarihi itibarıyla Yönetim Kurulu tarafından 171 karar alınmıştır. Yönetim Kurulu üyelerinin ve Komite üyelerinin toplantılara katılımı yeterli düzeyde olmuştur.

ÜST İCRA KOMİTESİ

Komitenin Sorumlulukları: TEB Yönetim Kurulu’nun adına, ve onun talimatlarına uygun olarak, TEB ve TEB Grubu’nun işletme performansını yakından gözetim ve takip etme

Başkan
Jean Paul SABET, Yönetim Kurulu Başkan Vekili

Başkan Vekili
Dr. Akın AKBAYGİL, Yönetim Kurulu Başkan Vekili

Üyeler
Genel Müdür

Toplanma sıklığı: Gerektiğinde

 

KREDİ KOMİTESİ

Komitenin Sorumlulukları: Komite yetki limitlerine giren kredilerin değerlendirilmesi ve onaylanması

Başkan
Dr. Akın AKBAYGİL, Yönetim Kurulu Başkan Vekili

Başkan Vekili
Jacques Roger Jean Marie RININO, Yönetim Kurulu Üyesi

Üyeler
Musa ERDEN, Yönetim Kurulu Üyesi
Xavier Henri Jean GUILMINEAU, Yönetim Kurulu Üyesi
Genel Müdür

Toplanma sıklığı: Gerektiğinde

 

RİSK POLİTİKALARI KOMİTESİ

Komitenin Sorumlulukları:

• Kredi riski ve diğer risk türleri için genel risk yönetimi stratejilerinin onaylanması,
• Kredi politikaları dokümanlarının yapılan değişikliklerle birlikte onaylanması, ve gerektiğinde Yönetim Kurulu onayına sunulması,
• Risk portföylerinin gözden geçirilmesi.

Başkan
Jacques Roger Jean Marie RININO, Yönetim Kurulu Üyesi

Başkan Vekili
Dr. Akın AKBAYGİL, Yönetim Kurulu Başkan Vekili

Üyeler
Genel Müdür
Grup Risk Yönetimi Başkanı
Kredi Risk Direktörü

Toplanma sıklığı: Ayda bir veya gerektiğinde

 

DENETİM KOMİTESİ

Komitenin Sorumlulukları:

• Yönetim Kurulu adına bankanın iç sistemlerinin etkinliğini ve yeterliliğini gözetmek,
• İç kontrol, iç denetim ve risk yönetimine ilişkin, mevzuata ve yönetim kurulunca onaylanan banka içi politika ve uygulama usullerine uyulup uyulmadığını gözetmek ve alınması gerekli görülen önlemler konusunda yönetim kuruluna önerilerde bulunmak,
• Üst düzey yönetim ve bağımsız denetçiler ile birlikte, bağımsız denetimin sonuçlarını, yıllık ve üçer aylık mali tablolar ile bunlara ilişkin dokümanları, bağımsız denetim raporunu değerlendirmek,
• Bankanın sözleşme imzalayacağı derecelendirme kuruluşları, bilgi sistemleri denetimi yapanlar da dahil olmak üzere bağımsız denetim kuruluşları ve değerleme kuruluşları ile bunların yönetim kurulu başkan ve üyeleri, denetçileri, yöneticileri ve çalışanlarının banka ile ilişkili faaliyetlerinde bağımsızlığını ve tahsis edilen kaynakların yeterliliğini değerlendirmek.

Başkan
Jacques Roger Jean Marie RININO, Yönetim Kurulu Üyesi

Başkan Vekili
Dr. Akın AKBAYGİL, Yönetim Kurulu Başkan Vekili

Üyeler
Yvan De COCK, Yönetim Kurulu Üyesi
Sabri DAVAZ, Yönetim Kurulu Üyesi

Toplanma sıklığı: En az üç ayda bir

 

SEÇİLİM VE MALİ HAKLAR KOMİTESİ

Komitenin Sorumlulukları:

• TEB A.Ş.’nin faaliyetlerinin kapsamı, yapısı, stratejileri, uzun vadeli hedefleri ile risk yönetim politikalarına uyumlu, aşırı risk alımını önleyici ve etkin risk yönetimine katkı sağlayıcı Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu’nca (BDDK) 9 Haziran 2011 tarih ve 27959 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan “Bankaların Kurumsal Yönetim İlkelerine İlişkin Yönetmelikte Değişiklik Yapılmasına Dair Yönetmelik” ve “Bankalarda İyi Ücretlendirme Uygulamalarına İlişkin Rehber” kapsamında yazılı bir ücretlendirme politikasının oluşturulması,
• Ücretlendirme uygulamalarının (ücret, prim, ikramiye, ödül, yan menfaatler ve sosyal menfaatler dahil) belirlenmesi, izlenmesi ve denetlenmesi,
• Ücretlendirme politikası ve uygulamalarının risk yönetimi çerçevesinde değerlendirilmesine ilişkin önerilerinin her yıl Yönetim Kurulu’na sunulması,
• Çalışanların performansa bağlı teşvik ödemelerine ilişkin ölçütlerin belirlenmesi, bunların çalışanlara duyurulması ile bu ölçütlerin belirlenen standartlara ve özel görev sorumluluklarına göre düzenli olarak gözden geçirilmesi.
• Grup Direktörü ve üstü unvanlar için, organizasyon yapısı, norm, iş tanımları, yetki ve delegasyonların belirlenmesi ve onaylanması 

Başkan
Jean Paul SABET, Yönetim Kurulu Başkan Vekili

Başkan Vekili
Dr. Akın AKBAYGİL, Yönetim Kurulu Başkan Vekili

Sürekli Katılımcılar
Genel Müdür

Toplanma sıklığı: Gerektiğinde

 

UYUM KOMİTESİ

Komitenin Sorumlulukları:

• Uyum politikaları ve uygulamalarının gözetilmesi,
• Mevzuat değişikliklerinin takip edilmesi.

Başkan
Xavier Henri Jean GUILMINEAU, Yönetim Kurulu Üyesi

Başkan Vekili
Dr. Akın AKBAYGİL, Yönetim Kurulu Başkan Vekili

Üyeler
Sabri DAVAZ, Yönetim Kurulu Üyesi
Yvan L.A.M. DE COCK, Yönetim Kurulu Üyesi

Toplanma sıklığı: Gerektiğinde

 

KURUMSAL YÖNETİM KOMİTESİ

Komitenin Sorumlulukları: Bankanın kurumsal yönetim ilkelerine uyumunun izlenmesi, bu konuda iyileştirme çalışmalarında bulunulması ve Yönetim Kurulu’na öneriler sunulması.

Başkan
Dr. Akın AKBAYGİL, Yönetim Kurulu Başkan Vekili

Başkan Vekili
Yavuz CANEVİ, Yönetim Kurulu Başkanı

Üyeler
Jacques Roger Jean Marie RININO, Yönetim Kurulu Üyesi
Xavier Henri Jean GUILMINEAU, Yönetim Kurulu Üyesi

Toplanma sıklığı: Gerektiğinde

 

AKTİF PASİF KOMİTESİ

Komitenin Sorumlulukları:

• TEB Grubu’nun Finansal Piyasalar aktivitesi ile ilgili olarak; sektör gelişimlerinin ve beklentilerinin değerlendirilmesi, stratejilerin belirlenmesi, piyasaların değerlendirilmesi ve benimsenecek taktikler ve alınacak risk büyüklüklerinin kararlaştırılması,
• Finansal gösterge raporlarının incelenmesi,
• Yurtiçi ve yurtdışı piyasalardaki gelişmeler ve beklentilerin görüşülmesi,
• Pazarlama grupları genel sunumunun incelenmesi,
• Aktif / Pasif Yönetiminin sunumunun mevduat ve kredi yapısı açısından incelenmesi,
• İşkollarına özel fonlama maliyeti ve spread gelişiminin incelenmesi,
• Bankanın haftalık bilanço – gelir/gider – kar/zarar tabloları analizinin değerlendirilmesi.

Başkan
Genel Müdür

Başkan Vekili
Aktif Pasif Yönetimi ve Hazine Genel Müdür Yardımcısı

Üyeler
Kurumsal Yatırım Bankacılığı Genel Müdür Yardımcısı
Bireysel ve Özel Bankacılık Kıdemli Genel Müdür Yardımcısı
KOBİ Bankacılığı Kıdemli Genel Müdür Yardımcısı ve Genel Müdür Vekili
Kurumsal Bankacılık Genel Müdür Yardımcısı
Mali İşler Genel Müdür Yardımcısı
Finansal Piyasalar Genel Müdür Yardımcısı
Aktif Pasif Yönetimi Direktörü
Baş Ekonomist
Baş Yatırım Danışmanı

Toplanma sıklığı: İki haftada bir veya gerektiğinde

 

YENİ ÜRÜN KOMİTESİ

Komitenin Sorumlulukları: Yeni Ürün, Faaliyet ve Organizasyon Yönetmeliği kapsamında “yeni” olarak tanımlanan ürün, faaliyet ve organizasyonlara ilişkin kararların alınması.

Başkan
Uyum ve İç Kontrol Grubu Başkanı

Başkan Vekili
-

Üyeler
Ürün sahibi iş kolu Genel Müdür Yardımcısı
İç Kontrol Direktörü
Yönetim Raporlaması Direktörü
Temel Bankacılık ve ADK Operasyonları Direktörü
Kredi Risk Direktörü
Piyasa, Likidite, Karşı Taraf Riski ve Bilanco Analiz Direktörü
İş Süreçleri Grup Direktörü
İş Çözümleri Direktörü
Hukuk Baş Müşaviri, Yönetim Kurulu Sekreteri
Sözleşmeler, Hukuki Danışmanlık ve Projeler Direktörü
Genel Muhasebe Direktörü
Grup Risk Yönetimi Başkanı
Vergi İcra Direktörü
Müşteri ve Ürün Güvenliği Direktörü
Uyum Bölümü Temsilcisi
Operasyonel Risk ve İş Sürekliliği Müdürü
Mevzuat Bölümü Temsilcisi

Toplanma sıklığı: Yeni ürün, faaliyet ve müşteriye yönelik organizasyon değişikliği gündeme
geldiğinde

 

PİYASA VE LİKİDİTE RİSK KOMİTESİ

Komitenin Sorumlulukları:

• Piyasa riskleri ve müşteri türev ürün risklerinin gözden geçirilmesi,
• Piyasa ve müşteri türev ürün risk politikalarının gözden geçirilmesi ve Yönetim Kurulu’na önerilmesi,
• Stres senaryolarının gözden geçirilmesi ve gerektiğinde değişiklik için Yönetim Kurulu’na öneri yapılması,
• Piyasa riski limitlerinin gözden geçirilmesi ve Yönetim Kurulu’na önerilmesi,
• Finansal Piyasalar, Aktif Pasif Yönetimi/Hazine, Mali İşler ve Grup Risk Yönetimi tarafından gerekli görülecek konuların görüşülmesi,
• Bankanın likidite durumunun takip edilmesi; ödeme yükümlülüklerinin karşısında, bankanın ödeme güçlüğü çekmemesi için, borçlanma kapasitesini ve diğer olası kaynaklarının analiz ve takip edilmesi,
• Bankanın maruz kaldığı faiz riskinin analiz ve takip edilmesi,
• Gerek faiz gerekse likidite riski ile ilgili limitlerin gözden geçirilmesi ve Yönetim Kurulu’na önerilmesi,
• Faiz ve likidite riski ile ilgili yönerge ve politikalar hazırlanması ve Risk Politikaları Komitesi’ne önerilmesi,
• Faiz, likidite, piyasa ve karşı taraf kredi riski ölçüm yöntemlerinin Risk Politikaları Komitesi’ne önerilmesi.

Başkan
Uyum ve İç Kontrol Grubu Başkanı

Başkan Vekili
-

Üyeler
Ürün sahibi iş kolu Genel Müdür Yardımcısı
İç Kontrol Direktörü
Yönetim Raporlaması Direktörü
Temel Bankacılık ve ADK Operasyonları Direktörü
Kredi Risk Direktörü
Piyasa, Likidite, Karşı Taraf Riski ve Bilanco Analiz Direktörü
İş Süreçleri Grup Direktörü
İş Çözümleri Direktörü
Hukuk Baş Müşaviri, Yönetim Kurulu Sekreteri
Sözleşmeler, Hukuki Danışmanlık ve Projeler Direktörü
Genel Muhasebe Direktörü
Grup Risk Yönetimi Başkanı
Vergi İcra Direktörü
Müşteri ve Ürün Güvenliği Direktörü
Uyum Bölümü Temsilcisi
Operasyonel Risk ve İş Sürekliliği Müdürü
Mevzuat Bölümü Temsilcisi

Toplanma sıklığı: Yeni ürün, faaliyet ve müşteriye yönelik organizasyon değişikliği gündeme
geldiğinde

 

 

Copyright ©2017 TEB

Powered by Tayburn